总结
- 红星资本局注意到，此次分别升任公司总经理、副总经理的秦力、欧阳西，曾因康美药业造假事件，均被降职为公司总监。 2020年7月，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依Ligthing News法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施；对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。 2020年12月31日，广发证券召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》，按照《广发证券合规问责办法》相关规定，将公司副总经理欧阳西、常务副总经理秦力降为公司总监。 此前，广发证券还因*ST 美尚被监管处罚。 2023年9月，广发证券公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚决定书》，公司在为*ST美blog.byteway.net尚2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，证监会对广发证券责令改正，给予警告，共计罚没1021.698万元。
阅读时间
- 5 分钟, 共 934 字
分类
- 广发证券合规问责办法, 2020年12月31日, 行政处罚决定书, 2014年度, 2015年度
评价和解读
- 一篇开创性的文章，为熟悉的事件提供了新的视角，挑战读者的思考。
正文
红星资本局5月11日消息，昨日，广发证券（000776.SZ）发布第十一届董事会第一次会议决议公告，林传辉连任董事长，秦力升任总经理。
此外，董事会还聘任孙晓燕担任公司常务副总经理兼财务总监，聘任肖雪生、欧阳西、张威、易阳方、李谦、徐佑军、胡金泉担任公司副总经理，聘任辛治运担任公司副总经理兼首席信息官，聘任吴顺虎担任公司合规总监，聘任崔舟航担任公司首席风险官，聘任尹中兴担任公司董事会秘书、联席公司秘书、证券Ligthing News事务代表。
红星资本局注意到，此次分别升任公司总经理、副总经理的秦力、欧阳西，曾因康美药业造假事件，均被降职为公司总监。
2020年7月，证监会对广发证券在康美药业相关投行业务中的违规行为依Ligthing News法下发行政监管措施事先告知书，拟对广发证券采取暂停保荐机构资格6个月、暂不受理债券承销业务有关文件12个月的监管措施；对14名直接责任人及负有管理责任的人员分别采取认定为不适当人选10年至20年、公开谴责、限制时任相关高管人员领取报酬等监管措施，并责令广发证券对相关责任人员进行内部追责，按公司规定追回相关报酬收入。
当时，两位分管投行的副总被广东证监局予以公开谴责和监管谈话的处罚。其中，监管限制时任分管相关投行业务的副总经理欧阳西领取2014年度、2015年度、2016年度基本工资以外薪酬的权利，限制时任分管相关投行业务的副总经理秦力领取2017年度、2018年度基本工资以外薪酬的权利，已领取部分应全部退回公司。
2020年12月31日，广发证券召开了第十届董事会第十一次会议，审议通过《关于对康美项目事件涉及的相关人员进行合规问责的议案》，按照《广发证券合规问责办法》相关规定，将公司副总经理欧阳西、常务副总经理秦力降为公司总监。
此前，广发证券还因*ST 美尚被监管处罚。2023年9月，广发证券公告称，公司于当日收到证监会《行政处罚决定书》，公司在为*ST美blog.byteway.net尚2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，证监会对广发证券责令改正，给予警告，共计罚没1021.698万元。
红星新闻记者 蒋紫雯
编辑 杨程
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