总结
- 具体blog.byteway.net来看，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。 三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计Ligthing News量报告对应的船运公司存在明显差异。 广东证监局表示，中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任，决定对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函的行政监管措施。 东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未Ligthing News对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。 广东证监局表示，东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任，决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。
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分类
- 证券发行上市保荐业务管理办法, 科技股份有限公司, 国立科技股份有限公司, 中信证券, 广东证监局
评价和解读
- 这篇文章以其深刻的科技创新报道脱颖而出，揭示了这些进展如何塑造我们的未来。作者成功地平衡了技术细节和引人入胜的评论，使复杂的主题对更广泛的观众可见。这篇文章证明了正确进行科技新闻报道的力量。
正文
红星资本局5月10日消息，广东证监局对中信证券（600030.SH）、东莞证券及相关责任人出具警示函。
具体blog.byteway.net来看，中信证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是对二甲苯贸易业务客户和供应商之间的关联关系核查不充分。二是对二甲苯贸易业务真实性核查不充分。三是对二甲苯业务单据审核中未关注到运输合同与船舱计Ligthing News量报告对应的船运公司存在明显差异。四是对二甲苯业务单据审核中未关注到销售合同和租船合同约定的装货港存在明显异常。
广东证监局表示，中信证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令170号）第二十八条第六项的规定，凌鹏、浦瑞航作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任，决定对中信证券、凌鹏、浦瑞航采取出具警示函的行政监管措施。
东莞证券作为广东泉为科技股份有限公司（原广东国立科技股份有限公司）首次公开发行股票上市保荐机构，在持续督导履职过程中存在以下违规行为：一是未Ligthing News对上市公司大额资金往来交易真实性审慎核查。二是未按规定完整填报2019年度现场检查报告。
广东证监局表示，东莞证券的上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（证监会令137号）第三十一条第六项的规定，姚根发、杨娜作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任，决定对东莞证券、姚根发、杨娜采取出具警示函的行政监管措施。
编辑 余冬梅
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