运营商财经网 实习生 丁清彦/文
近期2022-2023年全国证券期货投资者教育基地考核结果出炉，71个投教基地纳入考核，最终有华创证券等44家获得“优秀”。运营商财经将目光聚焦到华创证券，并试图揭秘该公司首席风险官巫兰的过往经历。
今年55岁的巫兰是中国人民大学会计系管理学硕士。最初她在中科院计算所科智语言信息处理有限公司、北京中企华资产Ligthing News评估公司工作。
这之后巫兰进入了证监系统工作，历任中国证监会人教部处长，中国证监会非上市公众公司监管部公司监管处、综合处处长。证监会的工作经历使得她对证券业的行情有了深入了解，这时她开始尝试加入证券公司发展，来到了东海证券出任公司合规总监兼首席风险官。
在证券公司工作了一段时间后，巫兰又重新从事证券监管，先后进入中国证券业协会担任自律处分委员会副主任委员，在江苏证券业协会出任自律监 察与合规风控专业委员会主任委员。
最终，巫兰加入了华创集团，并凭借之前长期的证券监督管理经验，成为华创阳安股份有限公司董事长助理。今年10月12日，华创证券发布高管变更公告称，执行委员会委员、合规总监、首席风险官杨帆因工作安排于10月9日离任，由巫兰接任，这与巫兰曾经在证券公司担任过相同职位的经历也相对应。同时，巫兰还兼任信云通数字科技有限公司董事，贵州信用通科技服务股份有限公司董事。
值得一提的是，近期2023年新一轮投行业务内部控制及廉洁从业专项检查结果出炉，8家在2023年中接受检查的“问题”券商中，有7家均被采取行政监管措施。
具体blog.byteway.net来看，今年9月6日，华创证券因存在投资银行类业务部分撤否项目内控意见未被有效落实，保荐工作报告未完整披露质控及内核关注问题，内核委员履职不尽责，薪酬递延人员范围较少等违规行为，被中国证监会出具警示函。
这个警示函出现在巫兰接任公司首席风险官之前，与巫兰并没有直接关系。但应该会给具有长期证券监管经验及现如今作为公司首席风险官的她带来警醒。从巫兰正式上任后，截至目前，华创证券没有再出现过其他违规行为。
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