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蓝鲸财经获悉，近日，万和证券因存在投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，廉洁从业风险防控机制不完善等问题，被证监会实施暂停保荐和公司债券承销业务3个月的“顶格处罚”。同时，证监会还对万和证券总经理、内核部门负责人、投行部门负责人和相关保荐代表人采取行政监管措施。
据证监会官网披露，万和证券存在以下违规行为。一是投资银行类业务内部控制不完善，内控监督缺失，整体内控建设和规范性水平较低。存在内控组织架构不健全、内控部门履职不到位、未按规定建设使用工作底稿电子化系统、未严格落实收入递延支付机制、“三道防线”关键节点把关失效等问题，在润科生物、乐的美、真美股份、佳奇科技、华南装饰等项目中，尽职调查明显不充分，但质控、内核未予以充分关注。
二是廉洁从业风险防控机制不完善，近三年未开展投行条线廉洁从业合规检查，部分岗位人员出现违反廉洁从业规定的情况。
上述情况违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）第三十一条、第三十二条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（以下简称《合规管理办法》）第六条，《证券公司投资银行类业务内部控制指引》第五条、第十条，《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》第六条规定。
为此，证监会对万和证券采取监管措施，一是责令改正。要求万和证券引以为戒，认真查找和整改问题，建立健全和严格执行投行业务内控制度、工作流程和操作规范，诚实守信、勤勉尽责，切实提升投行业务质量。同时，万和证券应严格按照内部问责制度对责任人员进行内部问责，并向海南证监局提交书面问责报告。
二是在2023年10月16日至2024年1月15日期间，暂停万和证券保荐和公司债券承销业务。
杨祺作为总经理及时任分管投行业务高管、时任质控部门负责人、高名柱作为内核部门负责人、陈慎思作为投行二部部门负责人，对相关违规行为负有责任，证监会对万和证券以上高管采取监管谈话的行政监管措施。
据悉，万和证券成立于2002年1月，2014年至2017年间经多次增资扩股，目前注册资本已经达到22.73亿元。今年上半年万和证券业绩表现亮眼。截至2023年6月底，万和证券实现业务收入3.42亿元，同比增长461.69%。其中，投资银行业务收入0.64亿元，较去年同期大幅增长246.68%。
业内人员表示，券商被暂停保荐业务长达3个月的处罚比较严重，而这也与当前证监会对机构从严监管的态度相符合。
自2019年以来，证监会已开展三轮投行内控现场检查，覆盖近30家证券公司。今年9月，证监会专门通报了证券公司投行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况，并表示将常态化开展投行内控现场检查，重点检查投行内控制度是否健全、运行是否有效、人员及保障是否到位等。
相关数据统计显示，2019年以来，证监会对投行业务违规问题共采取行政监管措施333项，涉及162家机构、361名责任人员，5家机构、54名人员被采取暂不受理文件、认定为不适当人选等涉及从业资格类的处罚。年内已有超过20家券商及相关保荐负责人收到监管针对投行业务的罚单。(蓝鲸财经 李丹萍 lidanping@lanjinger.co)
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