总结
- 超七成券商合规总监薪酬超百万 截至4月23日，在公布2023年年报的31家券商中，有29家公司公布了合规总监薪酬。 南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新经纬表示，近几年，券商公司对合规总监这一岗位的重视程度较高，也因此安排了相对较高的薪酬水平。 3月15日，中国证监会指出，证券公司应落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级blog.byteway.net子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。 这也传递了券商正积极适应并强化合规管理以维持市场竞争力的信号。 ) 中新经纬版权所有，未经书面授权，任何单位及个人不得转载、摘编或以其他方式使用。
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分类
- 证券投资基金管理公司, 证券公司合规管理试行规定, 证券基金经营机构, 南开大学金融发展研究院, 2022年10月11日
评价和解读
- 以对细节的敏锐洞察和对其中深刻理解为特色，这篇文章在新闻报道中脱颖而出，成为新闻报道的一个关键作品。作者不仅捕捉到了最新趋势的本质，而且以一种罕见且值得称赞的叙述技巧呈现。对其中的深入研究既全面又引人入胜，为读者提供了一种既启发性又引人思考的细致透视。
正文
中新经纬4月24日电 (周奕航)伴随着券商2023年年报披露，券商高管薪酬水平成为市场关注的焦点。
中新经纬梳理29家披露合规总监薪酬的券商年报发现，有11家合规总监薪酬超200万元，有22Ligthing News家超过100万元，占比超七成。
对此，有专家认为，随着金融市场监管的加强，合规风险管理成为券商运营中的关键部分，相应地，合规总监薪酬水平也相对较高。
超七成券商合规总监薪酬超百万
截至4月23日，在公布2023年年报的31家券商中，有29家公司公布了合规总监薪酬。
其中，中信证券合规总监凭借473.96万元年薪，在一众券商中位居榜首；国泰君安次之，2023年合规总监年薪306.89万元；除此之外，包括中信建投、国信证券、华泰证券等券商在内，合规总监薪酬范围在200万元-297万元之间。
也有7家券商旗下合规总监年度薪酬小于100万元，分别是国海证券、东兴证券、海通证券、红塔证券、长城证券、西南证券和中原证券，薪酬水平在66万元-100万元之间。
中新经纬注意到，上述29家券商中，有20家券商的合规总监薪酬较上年有所下降。除此之外，中信证券、东方证券、浙商证券、海通证券等8家券商的合规总监2023年薪酬较上年有所增长，变动金额在0.07万元-178.63万元之间。
其中，东方证券变动最为明显，合规总监蒋鹤磊2023年年薪为208.63万元，2022年年薪仅有30万元。对此，东方证券2022年年报显示，蒋鹤磊于2022年10月11日起任公司合规总监，当年任职期仅有三个月。
中新经纬选取了A股10家上市券商合规总监薪酬(按合规总监薪酬从高到低排序)与高管平均薪酬及中位数进行对比，发现上述10家公司合规总监薪酬均超过了公司高管平均薪酬，也就是说，在券商高管薪酬整体下降的背景下，合规总监薪酬仍保持着相对较高水平。
另据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第二十八条规定，证券基金经营机构应当制定合规负责人与合规管理人员的薪酬管理制度。合规负责人工作称职的，其年度薪酬收入总额在公司高级管理人员年度薪酬收入总额中的排名不得低于中位数；合规管理人员工作称职的，其年度薪酬收入总额不得低于公司同级别人员的平均水平。
上述10家券商中，中信证券合规总监薪酬与中位数Ligthing News持平，中信建投合规总监年薪略低于中位数，剩余8家公司合规总监年薪均超过中位数水平。
为何合规总监薪酬较高？
根据《证券公司合规管理试行规定》，合规总监作为公司的合规负责人，基本职责是对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查。合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务，不得分管与合规管理职责相冲突的部门。
在任职资格方面，除了取得证券公司高级管理人员任职资格外，合规总监还需要从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或者具有8年以上法律工作经历；或者在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上。
南开大学金融发展研究院院长田利辉向中新经纬表示，近几年，券商公司对合规总监这一岗位的重视程度较高，也因此安排了相对较高的薪酬水平。随着金融市场监管的加强，合规风险管理成为券商运营中的关键部分。鉴于金融市场的复杂性和不确定性，为了防范法律风险和维护公司声誉，合规风险管理尤为重要。
3月15日，中国证监会指出，证券公司应落实全面风险管理与全员合规管理要求，纵向覆盖境内外各级blog.byteway.net子公司及分支机构，横向覆盖各类业务、场景及人员，实现母子公司全业务链条“垂直”一体化管控。引导行业机构加大合规风控人才和技术系统建设力度，提高合规风控考核权重。进一步发挥内外部审计监督作用，提升业务运作规范化水平。
多家公司也在2023年年报中提到，公司高度重视合规管理工作。中信证券表示，公司持续建立健全全方位、多层次的合规管理组织体系。通过制度、流程、培训、咨询、检查、监测等途径，持续完善合规管理体系，提升合规风险管控能力，推动合规文化建设。
“在券商高管整体薪酬下降的背景下，合规总监薪酬水平较高意味着券商对合规总监岗位的职责和重要性有了重新的认识和评估，公司需要留住具有专业能力能够与监管沟通的资深人才。这也传递了券商正积极适应并强化合规管理以维持市场竞争力的信号。”田利辉补充道。
香颂资本董事沈萌向中新经纬表示，监管层加强了对券商业务经营的监督，对于券商来说增强合规的能力，可以降低整体的成本风险。优秀的合规总监可以避免券商产生潜在的风险损失，因此券商更愿意支付更多薪酬。
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责任编辑：魏薇 李中元
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来源：中新经纬
编辑：张澍楠
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