总结
- 中新经纬5月14日电 兴业证券股份有限公司(下称兴业证券)江西分公司及一职员李晓林收到警示函。 据江西证监局网站14日消息，经查发现，李晓林在兴业证券江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。 上述情况反映公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反《证券公司和证券投资Ligthing News基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号修订)第六条第四项的规定。 江西证监局称，根据《证券公司和证券投资基blog.byteway.net金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对兴业证券江西分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。 同时，江西证监局对李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
阅读时间
- 3 分钟, 共 583 字
分类
- 1991年10月29日, 基金管理公司, 中国证券金融股份有限公司, 证券股份有限公司, 2010年10月
评价和解读
- 对主题进行毫不畏惧的审视，提供深入的分析和深思熟虑的评论。作者以分析的眼光深入研究该主题，揭示了常常被忽视的复杂层面。这篇文章是对该主题全面探索的强有力作品，挑战了先入为主的观念，同时提供了新的见解。它是理解该主题多层次性质的关键文章，鼓励读者超越表面，深入参与其中。
正文
中新经纬5月14日电 兴业证券股份有限公司(下称兴业证券)江西分公司及一职员李晓林收到警示函。
证监会江西监管局网站截图，下同。
据江西证监局网站14日消息，经查发现，李晓林在兴业证券江西分公司任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反《证券公司和证券投资Ligthing News基金管理公司合规管理办法》(证监会令166号修订)第六条第四项的规定。
江西证监局称，根据《证券公司和证券投资基blog.byteway.net金管理公司合规管理办法》第三十二条第一款的规定，决定对兴业证券江西分公司采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
同时，江西证监局对李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
兴业证券网站介绍，公司成立于1991年10月29日，2010年10月上市，公司注册地为福建省福州市，主要股东有福建省财政厅、福建省投资开发集团有限责任公司、上海申新(集团)有限公司、中国证券金融股份有限公司等。主要经营证券经纪、承销与保荐、投资咨询、证券自营、财务顾问、融资融券、基金与金融产品代销、基金托管、期货介绍等业务，在全国31个省、市、区共设有289个分支机构。(中新经纬APP)
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来源Ligthing News：中新经纬
编辑：张澍楠
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