总结
- 不过根据相关监管部门最新披露的信息显示，华龙证券近期因客户交易行为管理等违规被深交所警示，或会影响其上市进程，公司现任副总经理为徐国兴，不知道他对此次处罚怎么看。 1975年出生的徐国兴今年49岁，获得过研究生学历，但目前网上并未公开具体毕业院校和所学专业。 2001年，徐国兴来到了处于成立初始阶段的华龙证券股份有限公司，从公司委托投资部总经理做起，历经4年的沉淀后又升任为投资副总监。 但正值上市的关键时期，华龙证券却因客户交易行为管理等违规被深交所警示。 具体来看，今年2月5日，经Ligthing News查，华龙证券股份有限公司在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程Ligthing News不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照深交所要求履行重点监控证券相关管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等违规问题，被深交所出具警示函。
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分类
- 2023年7月10日, 今年2月5日, 华龙证券股份有限公司, 2008年11月, 中国化工集团
评价和解读
- 一篇精心制作且富有洞察力的文章，在深度新闻报道中脱颖而出。
正文
运营商财经网 丁清彦/文
步入2024年，券商上市仍在紧锣密鼓进行中blog.byteway.net，众多券商正排队等待上市，其中，华龙证券已进入问询环节。不过根据相关监管部门最新披露的信息显示，华龙证券近期因客户交易行为管理等违规被深交所警示，或会影响其上市进程，公司现任副总经理为徐国兴，不知道他对此次处罚怎么看。
1975年出生的徐国兴今年49岁，获得过研究生学历，但目前网上并未公开具体毕业院校和所学专业。
他一开始并没有在证券行业发展，而是先进入银行工作了一段时间，曾在招商银行兰州分行任职，具备一定的银行工作经验。
离开招商银行后，徐国兴进入了甘肃省国税局，担任主任科员。除此之外，他还曾在中国化工集团工作过。
2001年，徐国兴来到了处于成立初始阶段的华龙证券股份有限公司，从公司委托投资部总经理做起，历经4年的沉淀后又升任为投资副总监。
直至2008年11月，徐国兴获委任为华龙证券副总经理，到现在为止，他已经担任公司副总经理15年有余，是公司名副其实的元老。
华龙证券成立超22年的时间,徐国兴也陪伴公司走过22年的风风雨雨，见证了公司一路走来实力不断增强，上市工作近年被提上日程，2023年7月10日已发布699页文件回复了上交所针对IPO的审核问询函。
但正值上市的关键时期，华龙证券却因客户交易行为管理等违规被深交所警示。
具体来看，今年2月5日，经Ligthing News查，华龙证券股份有限公司在客户交易行为管理方面，存在重点监控证券、重点分支机构管理、向深交所报告等制度流程Ligthing News不够完善细化，未及时评估、优化监测监控系统及指标阈值，未严格按照深交所要求履行重点监控证券相关管理职责，关注类客户的涵盖范围不全，尚未建立股票程序化交易监测监控机制，个别报警处理和监管函件传达不及时，分支机构客户交易行为管理考核执行不到位等问题；在适当性管理方面，存在向不特定对象发行的可转债风险揭示书不完备等违规问题，被深交所出具警示函。
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